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公司治理政策、执行情形及进修情形

公司治理政策

本公司除依据中华民国公司法、证券交易法及其他相关法规外,并制定「公司治理实务守则」、「诚信经营守则」及「公司企业社会责任实务守则」,做为建置有效公司治理架构之遵循依据,以保障股东权益、强化董事会职能、发挥审计委员会功能、尊重利害关系人权益及提升资讯透明度。
本公司经108年6月25日董事会决议通过,由现任财务主管苏育慧经理担任公司治理主管,该员已具备「上市上柜公司治理实务守则」及「上市公司董事会设置及行使职权应遵循事项要点」所规范于公开发行公司从事财务单位之主管职务达三年以上资格。公司治理主管主要职责为依法办理董事会及股东会之会议相关事宜、制作董事会及股东会议事录、协助董事就任及持续进修、提供董事执行业务所需之资料、协助董事遵循法令、其他依公司章程或契约所订定之事项等。

公司治理业务职行情形:

1. 协助独立董事及一般董事执行职务、提供所需资料并安排董事进修:
 (1)针对公司经营领域以及公司治理相关之最新法令规章修订发展,于就任时提供董事会成员,并定期更新。
 (2)检视相关资讯机密等级并提供董事所需之公司资讯,维持董事和各业务主管沟通、交流顺畅。
 (3)独立董事依照公司治理实务守则,有与内部稽核主管或签证会计师个别会面了解公司财务业务之需要时,协助安排相关会议。
 (4)依照公司产业特性及董事学、经历背景,协助独立董事及一般董事拟定年度进修计画及安排课程。
2. 协助董事会及股东会议事程序及决议法遵事宜:
 (1)向董事会、独立董事、审计委员会报告公司之公司治理运作状况,确认公司股东会及董事会召开是否符合相关法律及公司治理守则规范。
 (2)协助且提醒董事于执行业务或做成董事会正式决议时应遵守之法规,并于董事会将做成违法决议时提出建言。
 (3)会后负责检核董事会重要决议之重大讯息发布事宜,确保重讯内容之适法性及正确性,以保障投资人交易资讯对等。
3. 拟订董事会议程于七日前通知董事,召集会议并提供会议资料,议题如需利益回避予以事前提醒,并于会后二十天内完成董事会议事录。
4. 依法办理股东会日期事前登记、法定期限内制作开会通知、议事手册、议事录并于修订章程或董事改选办理变更登记事务。

公司治理主管进修情形:

进修日期 主办单位 课程名称 进修时数 当年度进修总时数
108.08.02 108.08.02 财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 108年度上市公司及未上市柜公开发行公司内部人股权交易法律遵循宣导说明会 3 3
109.03.09 109.03.18 财团法人中华民国会计研究发展基金会 发行人证券商证券交易所会计主管初任进修班专业研习课程 30 30
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